内蒙古证监局：对上海仁盈律师事务所出具警示函
2024-12-30 22:10
新京报贝壳财经讯（记者胡萌）12月30日，内蒙古证监局公告，对上海仁盈律师事务所出具警示函。经查，该所2023年在辖区从事相关证券法律业务的过程中，存在证券法律业务质量管理和风险控制不到位，核查和验证义务履行不到位，法律意见书、律师工作报告以及工作底稿制作不规范等多个问题。
其中，在证券法律业务质量管理和风险控制方面主要是四大问题：一是证券法律业务相关风险控制制度不完善、执行不到位；二是个别法律意见书未执行讨论复核程序；三是在拟聘任合伙人、从事证券法律业务执业律师时，未查询拟聘任合伙人、从事证券法律业务执业律师的诚信档案；四是在受托为发行人提供证券服务时，未查询发行人的诚信档案。
编辑 岳彩周
校对 柳宝庆
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胡萌
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